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规范证券从业人员职业行为完善后续培训管理

发布时间:2020-02-14 06:43:43 阅读: 来源:钢结构玻璃棉厂家

据调查了解,截至2010年9月底,在中国证券业协会执业系统注册的从业人员人数已达19.8万余人。为适应证券行业发展的要求,我国对证券从业人员实行了规定性的后续职业培训制度,这也是境外成熟资本市场普遍实行的一项从业人员管理制度。

随着我国社会主义市场经济的繁荣发展,金融业的作用和地位日显重要,所肩负的责任也越来越大。促进金融业安全、高效、稳健运行,维护广大存款人和金融消费者的合法利益,需要多方面的因素与条件。其中,加强从业人员职业操守建设,建设一支高素质的金融从业人员和监管人员队伍,是十分重要的基础性工程。

目前,我国的从业人员培训制度,主要是由中国证券业协会具体组织培训工作,培训的内容以法律法规和执业道德为主,会员公司主要组织有关产品和业务方面的培训等。但随着市场的不断发展,从业人员数量的增加,还有必要进一步完善培训的管理机制,借鉴成熟市场的经验,可以从以下几个方面加以完善:

一是加强证券从业人员的职业专业知识管理,严格规范必须通过证券从业资格考试,取得证券从业资格证书方可正式上岗。由证券业协会组织的证券从业资格考试每年有四次考试机会,未取得证书的人员务必报考证券考试。2011年第一次证券从业资格考试将于3月5、6日开考,据证券从业资格考试专业考前培训机构考通教育(http://zq.ktjy.org)培训专员介绍,近年以来,报考证券从业资格考试的人员呈增长趋势,报名参加培训者均表示,考试既是公司对从业人员的硬性要求,也是个人提升职业专业知识的必修之课。

二是加大培训指导的力度。通过证券从业资格考试只是从业人员的必修课程,规范证券从业人员职业行为,还需进一步加强对培训的指导,提升培训质量。证券行业是典型的知识密集型行业,从业人员所应当具备的知识不仅专业性强,而且更新速度快。因此,加强对培训内容的指导十分重要。我国目前虽然制定了后续培训大纲,但是一般两年更新一次,对会员公司组织的培训的内容方面,覆盖范围较为有效,因此有必要整合相关资源,根据市场的发展变化,加快培训大纲的修订频率,加强对行业培训的指导。同时加大在培训方面的人力投入,逐步形成一支较为稳定的师资队伍,提升培训质量。

三是进一步细化不同类别从业人员的培训内容。从事不同业务的从业人员对于培训内容的需求各不相同,对学员学习内容进行不同的要求,有利于提高培训的针对性,学员加深对业务知识的理解。目前我国证券从业人员培训在内容上并没有区分不同类别的从业人员,这与我国证券从业人员执业资格管理的现状有关。但随着我国证券行业的发展和证券从业人员资格管理工作的完善,非常有必要根据不同类别的从业人员提出不同的要求。

四是丰富培训形式,加强培训中的交流与沟通。目前,我国证券从业人员培训主要通过远程培训方式实现。虽然远程培训为学员提供了学习的便利,在一定程度上解决了从业人员数量众多,面授不能完全覆盖的问题,但远程培训缺少面授中的交流与讨论环节,具有一定局限性。就拿证券从业资格考试培训来说,培训机构考通教育称:培训班次包括远程培训和面授班,90%的学员会选择远程培训。这也主要是取决于学员都是在职人员,很难做到脱产培训。“可以在远程培训中采用在线研讨会、场景模拟、现场实践等远程培训形式,实现在线交流和讨论,同时通过对不同形式的学习进行不同的要求和考核,来提高从业人员参加职业培训的兴趣,提升培训效果。”考通教育(http://zq.ktjy.org)产品部相关负责人提出构想。要解决培训过程中缺少交流与沟通的问题,必须大力提高远程培训的质量,以更优越的培训模式让远程培训基于面授班不仅仅是拥有便利的优势,更能高成效的培训于学员。

随着我国资本市场的快速发展,证券期货从业人员的规模不断扩大,加强对金融从业人员的管理,规范其执业行为,不仅是当前一项紧迫的任务,更是一项长期的任务。同时,我们也可以看到,金融监管部门对金融行业的精确考量和精准把握,进一步推动了证券期货从业人员这一从业认证体系的完善。

据了解,2011年各大金融从业人员资格认证考试刚刚拉来帷幕,距离最近的一次考试是3月5日开考的证券从业资格考试,银行业从业资格考试、期货从业人员资格考试、基金销售从业人员资格考试等各项考试的报名工作也将陆续开始,预报考者可登陆主办方的官方网站报名或查询相关信息。

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